华大文库--王智生著:《我国研发联盟信任演化机制研究:基于知识转移视角》
发布时间:2018-01-25 浏览次数:

 

一、篇章结构

1 1

1.1   课题背景及问题提出... 1

1.2   研究的目的和意义... 3

1.2.1 研究目的... 3

1.2.2 研究意义... 4

1.3   国内外研究现状... 4

1.3.1 联盟成员间信任关系研究... 5

1.3.2 联盟成员间信任机制研究现状... 7

1.3.3 知识转移中的信任问题研究... 12

1.3.4 国内外研究现状述评... 13

1.4   研究方法及内容... 14

1.4.1 研究方法... 14

1.4.2 技术路线... 15

1.4.3 主要内容... 16

2 基于知识转移的研发联盟信任演化理论分析 18

2.1   研发联盟信任... 18

2.1.1 研发联盟信任的内涵... 19

2.1.2 研发联盟信任的影响因素... 23

2.2   研发联盟信任演化... 25

2.2.1 研发联盟信任演化内涵... 25

2.2.2 研发联盟成员自组织演化机理... 27

2.2.3 研发联盟信任演化理论及模型... 28

2.3   研发联盟知识转移分析... 34

2.3.1 研发联盟成员间多维度知识转移... 34

2.3.2 研发联盟成员间知识转移演化博弈... 36

2.3.3 研发联盟成员间知识转移机理... 41

2.4   基于知识转移的研发联盟信任演化研究的体系结构... 57

2.5   本章小结... 58

3 基于知识转移的研发联盟信任演化机理 59

3.1   面向生命周期的信任与知识转移关系分析... 59

3.2   基于知识转移的研发联盟信任演化过程... 61

3.3   基于知识转移的信任演化机理理论分析... 64

3.3.1 知识转移对信任认知及情感方面的影响... 64

3.3.2 信任认知及情感方面的作用... 65

3.3.3 知识转移对信任演化的中介作用... 67

3.4 基于知识转移的信任演化案例分析及理论模型... 73

3.4.1 典型案例分析... 73

3.4.2 基于知识转移的信任演化机理理论模型... 80

3.5   本章小结... 82

4 基于知识转移的研发联盟信任演化实证检验 83

4.1   调查问卷设计与数据收集... 83

4.1.1 调查问卷的设计... 83

4.1.2 问卷发放方法与回收... 84

4.2   知识转移与信任变量的度量... 85

4.2.1 样本描述性统计分析... 85

4.2.2 信度检验... 86

4.2.3 效度检验... 88

4.3   基于知识转移的信任演化结构方程模型分析... 95

4.4   假设检验及结果讨论... 97

4.4.1 研究假设验证情况... 97

4.4.2 结果讨论... 98

4.5   本章小结... 101

5 基于知识转移的研发联盟信任演化动力学模型 103

5.1   基于知识转移的信任演化动力学模型... 103

5.1.1 模型假设... 103

5.1.2 模型分析... 105

5.2   基于知识转移的含时滞信任演化模型... 110

5.3   基于知识转移的信任演化平衡点Hopf分支... 111

5.3.1 信任演化平衡点E1Hopf分支... 112

5.3.2 信任演化平衡点E2Hopf分支... 114

5.4   基于知识转移的信任演化平衡点的稳定性... 115

5.4.1 信任演化平衡点E1的稳定性... 115

5.4.2 信任演化平衡点E2的稳定性... 116

5.5   信任演化稳定性、方向及全局Hopf分支... 116

5.5.1 信任演化Hopf分支稳定性及方向... 116

5.5.2 信任演化全局Hopf分支... 121

5.6   数值模拟仿真与结果讨论... 124

5.6.1 数值模拟仿真... 124

5.6.2 结果讨论... 129

5.7   本章小结... 130

6 基于知识转移的研发联盟信任演化中的信任评价及修复 131

6.1   基于知识转移的研发联盟信任演化路径... 131

6.2   基于知识转移的研发联盟信任评价模型... 136

6.2.1 基于知识转移的研发联盟信任评价指标体系... 136

6.2.2 粗糙集与小波支持向量机... 137

6.2.3 基于粗糙集的研发联盟信任度评价预分类... 140

6.2.4 基于小波支持向量机的研发联盟信任评价... 141

6.2.5 实际应用分析... 143

6.3   基于知识转移的研发联盟信任修复模型... 145

6.3.1 信任违背及修复分析... 145

6.3.2 基本假设... 148

6.3.3 模型构建... 149

6.4   基于知识转移的研发联盟信任修复策略... 152

6.4.1 完全理性情况下信任修复的行为策略分析... 152

6.4.2 有限理性情况下信任修复的行为策略分析... 153

6.4.3 模拟仿真分析... 155

6.5   本章小结... 157

159

参考文献 162

183

194

个人简历 195

二、基本内容

随着经济全球一体化进程的加深,作为市场主体的企业所面临的全球化竞争日益激烈,而面对科学技术的飞速发展及对企业创新能力要求的不断提高,单一企业受困于研发成本的不断攀升而加剧了运营风险。在这样的背景下,研发联盟因其在攻克关键共性技术、拓展产业市场空间、服务专项任务目标、促进产业良性发展、参与国际合作竞争等方面显现出来的巨大优势而蓬勃兴起。然而,由于研发联盟受到资源投入大、技术复杂、协同创新风险等不确定因素的影响,成员间的信任关系作为合作的基础和联盟的重要治理机制至关重要。深入分析和揭示研发联盟成员信任关系的动态演化机理以求解决联盟的治理问题是研发联盟技术创新成败的关键。本文在对国内外相关研究成果系统梳理和总结的基础上,运用博弈论、系统科学理论等规范研究方法,与实际调研、机器学习等实证研究方法相结合,从知识转移视角对研发联盟成员间信任演化的内涵、过程、动力以及演化中的信任评价和修复问题展开系统深入的研究,以期深刻揭示研发联盟信任演化机理,拓展和丰富联盟信任管理的研究视角和方法,为联盟管理者提高联盟信任水平提供决策支持和指导意见。

本文在对前人的组织信任及信任演化理论的研究成果进行系统梳理与归纳总结的基础上,界定了研发联盟信任及信任演化的内涵,分析了联盟信任的影响因素,借鉴并采用计算型信任、知识型信任、认同型信任三层次的经典信任演化研究思路,并将研发联盟成员间转移的知识分为技术知识、系统知识以及战略知识三类进行分析,进而从知识转移视角构建研发联盟信任演化研究的体系结构。

基于生命周期理论将知识转移类型、信任演化过程与联盟形成、发展及成熟三个阶段相结合,构建基于知识转移的研发联盟信任演化机理的理论模型。通过对联盟、知识转移以及信任的相关文献的分析,提出基于知识转移的研发联盟信任演化作用机理的相关研究假设,以技术知识、系统知识、战略知识转移作为自变量,计算型信任、知识型信任、认同型信任作为因变量,并引入经典的组织信任整合模型中信任关键影响因素——(感知到的)能力、诚实与善意作为中间变量(其中感知到的能力与诚实属于信任知识方面的因素,善意代表信任情感方面的因素),并将联盟的三个发展阶段的知识转移与信任演化理论分析结合,建立了一个贯穿联盟三阶段的信任演化整合理论模型。

在理论分析的基础上,通过深入实际研发联盟访谈、发放问卷进行实际调研,对基于知识转移的研发联盟信任演化机理进行实证检验。结果表明,技术知识转移与(感知到的)能力正相关,战略知识转移与诚实、善意正相关,而系统知识转移对能力、诚实、善意均正相关;能力、诚实与计算型信任、知识型信任正相关,而善意与认同型信任正相关;在联盟的形成、发展及成熟阶段,计算型、知识型、认同型信任分别对技术知识、系统知识与战略知识转移具有正向促进作用。

在基于知识转移的研发联盟信任演化路径分析的基础上,对演化过程中的信任评价与信任修复问题进行深入分析和研究。通过对信任不信任二维性与信任非对称性分析,提出了基于知识转移的信任演化路径。运用粗糙集与小波支持向量机的分析研究方法,构建了基于知识转移的信任评价模型,实证结果验证了信任评价模型的有效性及精度。将信任研究对象分为研发联盟的领导者与一般成员两类,以研发联盟领导者对联盟成员在知识转移过程中发生信任违背后采取信任修复决策的问题为背景,构建了基于知识转移的信任修复羊群行为模型;结果表明,拥有私人信息的联盟领导者在有限理性的情形下可能发生羊群行为,并通过算例对信任修复羊群行为模型及发生条件进行了验证。

三、主要创新

本文所进行的创新性工作如下:

(1)从知识转移视角对研发联盟成员间信任演化关系、演化过程进行了分析,并构建了基于知识转移的研发联盟信任演化机理理论模型。首先,在对多维度知识转移进行深入分析的基础上,应用生命周期理论,系统阐述了研发联盟多维度信任及其与多维度知识转移的作用关系。其次,对研发联盟形成、发展、成熟乃至解散阶段中的转移不同类型的知识与不同维度信任的匹配关系进行定性描述,揭示联盟信任随着联盟与转移知识类型的变化而发生演化的过程。然后,依据联盟发展的不同阶段下与转移不同类型知识相匹配的信任演化水平和演化过程的分析,提出揭示基于知识转移的信任演化作用机理的相关假设,并选取“丰田联盟”、“索爱联盟”等典型研发联盟的真实案例对理论假设进行初步验证,进而构建了基于知识转移的研发联盟成员间信任演化机理的理论模型。

(2)通过深入研发联盟进行实际调研,对基于知识转移的信任演化机理理论模型进行实证检验。通过借鉴和引用国外经典文献对知识转移及信任的相关测量量表,设计了符合本研究实际情况的调查问卷并深入调研;对收集的数据进行信度、效度检验;运用结构方程模型软件分别对测量模型及结构模型进行检验。实证研究结果大体支持了基于知识转移的研发联盟信任演化过程及作用机理的相关研究假设,即在联盟不同阶段下,转移不同类型的知识通过感知到能力、诚实及善意的中介作用会促进不同维度的信任产生,不同维度的信任反过来也将促进。同时发现了一些有趣的结论,技术知识转移与(感知到的)诚实不相关,而战略知识转移与能力不相关,而无论何种知识的转移都与善意正相关,这表明较高层次与较低层次的知识转移分别与信任认知方面的一个因素表现出相关性;与此类似,善意仅与认同型信任正相关,而能力、诚实与计算型和知识型信任正相关,这也从另一个侧面反映了认同型信任偏重于情感和心理方面,计算型与知识型信任与信任的认知方面的关系更密切。

(3)建立了基于知识转移的研发联盟信任协同演化动力学模型,并进一步将基于知识转移的信任演化机理存在的时滞因素包含进模型。首先,分析了基于知识转移的研发联盟信任随时间变化以及两者之间的相互作用,应用系统科学的研究思想将基于知识转移的研发联盟信任作为一个复杂系统进行研究,进而运用动力学方程构建了基于知识转移的研发联盟成员间信任演化的动力学模型。其次,对基于知识转移的信任演化动力学方程进行定性与稳定性的动力学分析,绘制出方程相位图,定义三个区域分别代表创新发展、动荡以及崩溃区域,并提出三项促进联盟信任向创新发展区域演化的对策和措施。再次,在阐述研发联盟成员间信任演化与知识转移的作用具有时滞效应的基础上,构建了含时滞的研发联盟成员间信任演化的一阶动力学系统。最后,通过对含时滞的信任演化系统Hopf分支稳定性及全局Hopf分支进行分析讨论后得出,如果互惠主义系数不小于知识转移系数,则不管研发联盟成员间相互信任关系相比知识转移滞后作用有多久,信任函数与知识转移函数之间一定会发生周期变化现象;如果互惠主义系数不小于知识转移系数,则不管相互信任关系相比知识转移滞后作用有多久,信任函数与知识转移函数之间一定会发生周期变化现象。

(4)从信任与不信任的二维性以及信任的非对称性视角提出了基于知识转移的联盟信任演化路径,并构建了联盟信任演化的信任评价模型及信任修复模型。首先,通过对信任与不信任二维性与非对称性的国内外相关文献进行梳理,建立了基于知识转移的联盟信任演化路径,在此基础上,提出了对信任演化过程中信任水平进行评价以及违背的信任进行修复的可行性及必要性。然后,基于知识转移建立了研发联盟信任评价指标体系,构建了基于粗糙集与小波核函数的支持向量机的信任评价模型,并通过实际案例对模型方法进行了验证,结果表明,该模型方法能够对研发联盟成员间信任演化的不同阶段下的联盟成员的信任水平和状态进行测量和评价,且具有较快的收敛速度与较高的预测精度。最后,借鉴Mayer等提出的能力、诚实型信任模型,分析了研发联盟领导者与成员进行知识转移过程中出现的信任违背类型,进而构建了研发联盟信任修复决策的羊群行为模型,结果表明:具有私人信息的联盟中的领导者在完全理性的情形下,面对联盟成员发生的信任违背,不会发生信任修复的羊群行为;而在有限理性情形下,可能发生信任修复的羊群行为。

四、社会影响

本研究针对研发联盟的特点,基于知识转移视角,运用组织行为理论、动力学定性与稳定性理论,阐明研发联盟成员间信任类型、特征及维度,明确信任演化内涵,确立研究边界,揭示研发联盟中信任演化机理,并通过实证研究和案例分析对研发联盟中信任演化机理的理论模型进行验证,可以拓展组织间信任关系管理研究视角,完善研发联盟组织关系管理理论和方法,为提高企业研发联盟信任管理能力提供理论支持。

另外,近年来,研发联盟已经成为提高价值链竞争力进而提高国家整体创新能力的重要组织形式,但对我国企业而言,研发联盟还是一种相对新颖的组织创新形态,信任关系分析及信任演化成为我国研发联盟的理论研究者和实践工作者共同面对的问题。因此,通过对研发联盟中信任演化内涵、过程、机理、动力、评价与修复等进行分析,有助于提高组织创新效率、解决研发联盟不稳定等问题。本研究,一方面通过研发联盟信任关系理论和方法的研究,能够为提高企业研发联盟信任管理能力提供理论支持,另一方面,通过实证分析与案例研究,对我国企业研发联盟信任关系管理的实际进行分析,可以发现信任管理存在的问题。在吸收和借鉴外国经验的基础上,结合我国文化、经济、管理的特点,提出提高我国研发联盟信任管理能力的策略和对策,预期成果具有重要的实际应用价值。